中国专利奖是由国家知识产权局颁发并得到世界知识产权组织认可的我国唯一针对专利的中央政府专项奖,具有一定的国际影响力。其中,中国专利金奖是含金量最高的奖项,对促进经济社会的发展做出了重要贡献。本文以第一届到第十三届中国专利金奖项目为对象,通过专利地图等方法对这些专利文献的内部特征和外部特征进行挖掘,以此来揭示中国专利金奖的概况、共性和特点。

1、数据来源

    中国专利金奖名单来源于国家知识产权局(http://www.sipo.gov.cn)。首先查阅并汇总得到从第一届到第十三届的中国专利金奖的专利号,然后以专利号为检索项,使用广东省专利信息服务平台(http://www.gdzl.gov.cn)进行检索,得到所需专利文献。

2、整体概况

    从1989年开始到2012年9月截止,中国专利奖已成功评选了13届,奖励专利1570件。从第12届中国专利奖开始,中国专利金奖仅包括发明专利、实用新型专利,外观设计专利另外设为中国外观设计金奖。据统计,截止到2012年9月,获得中国专利金奖的共有164件(剔除外观设计专利),占获奖总数1570件的10.4%。从1985到2011年,按申请日计算,共有中国发明专利申请和实用新型专利申请4956550件(2012年9月1日检索),中国专利金奖占0.0033%。
    中国专利金奖项目中,发明专利为147件,实用新型专利为17件,分别占金奖总数的89.6%与10.4%。从1985到2011年,申请的中国专利中,发明专利和实用新型专利的比例接近1∶1,但金奖获得者中,发明专利的数量却远远大于实用新型专利,这与评奖规则和两种类型专利自身的特点有关。

3、特征分析

3.1、申请年度分析

    从专利申请时间看,中国专利金奖项目从1989年到2011年,跨度为22年,年平均约8件。中国专利金奖获奖年度分布见图1。从图1看,中国专利金奖各年的数量总体上波动不大。

（图一）历届中国专利奖金奖数量

    

3.2、区域分析
     中国专利金奖涉及25个省、市、自治区(见图2)。

（图二）

     按第一专利申请人统计,平均每个区域为6.8件左右。获奖数量超过10件的总共有3个区域,分别是北京、广东和上海,它们所获金奖数量占总数的51.2%;获奖数量为5～10件的共有6个区域,占总数的25.6%;其余的15个区域,仅占总数的23.2%;超过平均值的有7个地区,占总数的29.2%。获奖专利区域统计结果表明,中国专利金奖在地域分布上存在不平衡,即东部优于西部,发达地区优于欠发达地区。

3.3、专利申请人分析

3.3.1、专利申请人的类型

    根据全部专利申请人的类型对中国专利金奖进行统计,结果如表1所示。从表1可以看出,获奖最多的专利申请人类型是工矿企业,涉及数量高达77件,其次是科研单位和大专院校,分别为49件和39件;个人获得22件,其他为4件。

表1 不同专利申请人类型对应的中国专利金奖数量

    

      根据第一专利申请人的类型,对中国专利金奖进行重新统计,结果如表2所示。从表2可以看出,获奖最多的专利申请人类型同样是工矿企业,其次是科研单位和大专院校。这一结果反映了企业的科技创新主体地位。中国专利金奖中个人获奖22件,占164件的13.4%,而第十三届中国专利奖所有获奖专利中,仅有7%左右是个人获得。两者对比表明,中国专利金奖中个人专利申请人的比例偏高,单位作为一个组织体的优势并未充分体现出来。

表2 不同专利申请人类型对应的中国专利金奖数量

    

3.3.2、合作申请情况
    中国金奖专利中,有35件是合作申请的专利,即由2个及以上申请人联合申请的专利,占总数的21.3%。合作申请专利按专利申请人的类型可以分为企业与企业合作专利、企业与科研院所合作专利、企业与高校合作专利、个人与个人合作专利、其他等5类,其数量分别为3件、14件、10件、5件和3件,其中和企业合作的专利数量为28件,占80%。这个结果表明,企业是主要的合作对象。企业和高校、企业和科研院所合作的24件专利中,企业为第一申请人的为19件,说明企业在合作中占据主动。这进一步印证了企业是国内知识产权创新的主体。

3.3.3、专利申请人的获奖数量不考虑单位名称变更和从属关系,全部获奖专利申请人共172个,平均每个专利申请人获奖数为0.95件左右。获奖数量2件及以上的专利申请人共21个,占172个专利申请人总数的12.2%,绝大多数专利申请人仅获得1项。获奖数量前5位的专利申请人见表3,主要是著名高校、科研院所和央企,民营企业仅1家,这从一个方面反映了国有大型企业和高校、科研院所强大的科技创新实力和地位。清华大学获奖数量为11项,名列第一,与其在国内科技领域的地位相一致。

表3 获奖数量前5位的专利申请人

3.4、发明人分析
    中国专利金奖共涉及702个发明人,其中13人显示获得2项金奖,绝大多数人名下仅为1项。164项中国金奖专利中,仅一个发明人的有34件,占总数的20.7%。第十三届中国专利奖获奖专利中,仅有一个发明或设计人的占总数的22%左右。这两个数据非常接近。

3.5、技术构成及趋势分析

    依据国际专利分类(IPC)主分类号进行统计的结果表明,中国专利金奖覆盖了IPC的8个部。各个部的专利获奖情况如表4所示。其中,前3位分别是C部、H部和B部,仅C部“化学与冶金”就占了中国专利金奖总数的29.9%;其次是A部和G部;最少的3个部分别是D部、E部和F部。

    依据IPC主分类号的小类对中国专利金奖项目进行统计,结果表明共涉及93个小类,其中涉及专利数量最多的前8个小类分别为C12N、B01J、H04L、G01N、A61K、C07C、C10G和C22C,每类对应的数量如表5所示。

    从单个获奖专利的技术内容看,C12N类专利主要是病毒、菌、酶、微生物、基因等生物技术,涉及生物制药、疾病防疫、农业等领域。排名第二的B01J主要涉及用于石化领域的催化剂,涉及单位主要是中石化和中石油。排名第三的H04L,主要涉及通信领域,权利人为华为、中兴通讯和腾讯等业内龙头企业。总之,获奖数量最多的前3类专利基本反映国内生物医药、化工、通信等行业的竞争热点和创新水平。
    对中国专利金奖按5年一个周期进行统计,“八五”包括第二届到第四届,“九五”包括第五届和第六届,“十五”包括第七届到第九届“,十一五”包括第十届到第十二届。表6给出从“八五”到“十一五”各时期获奖数量最多的前5个IPC小类。“八五”热点是C07C、C10G、H01J、A23L和B01J,其中C07C涉及杀螨剂、农药杀虫剂和烯烃。“九五”热点是B01J、A61K、A01H、D01G和C12N,其中B01J涉及化工催化剂。“十五”热点是C12N、B01J、G01N、H04L和H04Q,其中C12N涉及病毒、细胞修饰、肿瘤坏死因子、微生物、基因等生物技术。“十一五”热点是H04L、B01J、C12N、G01N和H02J,其中H04L涉及数据通信领域。从统计结果看,不同时期的热点不完全一致,其中“十五”和“十一五”的热点最为接近。在“十五”和“十一五”期间,C12N和H04L是中国专利金奖中出现频率最高的2个IPC小类,它们分别对应国家战略性新兴产业中的生物产业和新一代信息技术产业。“十五”和“十一五”正是国家战略性新兴产业的萌芽和明确时期,这意味着中国专利金奖起到了国家科技和产业发展趋势指示器的作用。

4、结论

    中国专利金奖项目是中国发明和实用新型专利中的佼佼者,而且又以含金量更高的发明专利为主。从申请时间和区域看,中国专利金奖的分布都不平衡;从权利人分析的结果看,中国专利金奖反映了企业的科技创新主体地位,而且以华为集团为代表的高科技民营企业也开始崭露头角;从技术构成及趋势分析的结果看,中国专利金奖反映了国内生物医药、化工、通信等行业的竞争热点和创新水平,发挥了国家科技和产业发展趋势指示器的作用。